按照相关精神，此次治理政策突出自查从宽、被查从严的特点，对自查出问题的单位和个人可从轻或免于处分，而对顶风违纪设立“小金库”的，可对责任人按照组织程序先予以免职。

 

        基金公司人士认为，此次对基金行业的检查，一方面是全国检查的一个组成部分，另一方面也能对基金销售过程中的某些违规行为起到震慑作用。

 

        全国范围的“小金库”治理风暴波及基金行业。据知情人士介绍，目前基金公司“小金库”专项治理的自查自纠环节已经结束，全国5家基金公司被列为检查试点，9月底10月初将迎来有关部门的现场检查。鉴于此次专项治理行动的高规格和严要求，相关基金公司均已严阵以待。

 

        5基金公司被列为检查试点

 

        据了解，此前为保证全国“小金库”治理工作取得积极成效，中央治理“小金库”工作领导小组在原有10个成员单位的基础上新增民政部、国资委、证监会、保监会等4个成员单位，各级治理机构也及时做出了调整。

 

        前述知情人士透露，在此次“小金库”治理工作中，上海证监局率先在8月上旬进行了工作会议，确立了4家基金公司作为试点进行检查，分别是华富、泰信、银河以及华安基金，北京也确立了工银瑞信基金公司作为此次“小金库”专项治理的试点单位。

 

        “被抽中的公司并非是内部有问题的企业，而是监管部门抽样的客观结果。”业内人士对此表示。按其说法，确立抽样名单之后基金公司立即进行自查自纠，发现问题及时上报。据一家被抽样的基金公司负责人透露，由于此次检查是“动真格”，所以被抽查的基金公司无论是否存在问题均采取积极态度。“我们公司是董事长牵头成立了专门的工作小组，开会研究公司内部账务管理问题，并多次进行工作会议。”一位试点基金公司人士对记者表示。

 

        按照《国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法》和《国有及国有控股金融企业“小金库”专项治理试点实施方案》的规定，2010年将对国有及国有控股企业全面组织实施“小金库”专项治理工作，分动员部署、自查自纠、重点检查、整改落实四个阶段推进，年底基本结束治理工作。

 

        据悉，经过第一阶段的自查自纠，上海有些基金公司目前已经做到了“零申报”，这就意味着自查自纠阶段已经不存在问题。接下来，监管部门将对上述5家公司进行现场检查，来自上海基金公司的消息显示，这一检查时间或在9月底到10月期间进行，一旦现场检查时出现问题，监管部门的后续措施“将比较严厉”。